SEC pretende processar a Robinhood
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) continua com os seus planos de processar a Robinhood, conforme demonstram os documentos apresentados recentemente.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) continua com os seus planos de processar a Robinhood, conforme demonstram os documentos apresentados recentemente.
A Securities and Exchange Commission (SEC) enviou uma chamada Wells Notice a Robinhood - geralmente a última etapa antes de uma queixa formal ser apresentada.
A razão: a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA acusa a FinTech da Califórnia de violar as leis aplicáveis relacionadas à regulação de valores mobiliários.
Isso consta num relatório empresarial publicado hoje, 6 de maio (ponto 8.01, página 3).
A Wells Notice, no entanto, não foi emitida contra a empresa na íntegra, mas apenas contra a divisão de cripto, Robinhood Crypto.
No referido relatório empresarial, a Robinhood afirma ter colaborado sempre com o regulador.
A neo-broker enumera, em seguida, as possíveis consequências da Wells Notice: "uma ordem civil, um processo administrativo público e/ou um processo de proibição."
Possíveis sanções para a Robinhood incluem uma "ordem judicial, restituição, juros de mora, multas civis, repreensões, retiradas e limitações de atividades."
A empresa norte-americana, que na sequência do aperto de venda a descoberto da GameStop em 2021 ficou no centro da atenção mediática ao impor uma paragem de compras e, assim, desencadeou a ira de muitos pequenos investidores, deverá preparar-se para um contexto jurídico intenso.
No entanto, este não é o primeiro Wells Notice emitido pela SEC recentemente. A apenas um mês atrás, a exchange descentralizada de crypto (DEX) UniSwap recebeu uma carta semelhante. Por volta da mesma altura, a empresa de software de blockchain ConsenSys também recebeu um Wells Notice.
A razão em ambos os casos: violações da legislação de valores mobiliários.
