SEC uzyskuje wyrok na 5,5 mln dolarów przeciwko fałszywej platformie krypto NanoBit

Sprawa wpisuje się w szersze działania SEC przeciwko relationship-investment scams, w których fałszywe platformy zdobywają zaufanie za pośrednictwem mediów społecznościowych i aplikacji czatowych. NanoBit zostało ponadto niesłusznie powiązane z brokerem zarejestrowanym w SEC.

Najważniejsze informacje

• SEC uzyskała wyrok zaoczny na 5,5 mln dolarów przeciwko NanoBit i pięciu innym podmiotom powiązanym z rzekomą fałszywą platformą krypto.
• NanoBit Limited ma zapłacić największą część tej kwoty, a sąd dodatkowo nałożył stałe zakazy dotyczące oszukańczych działań na rynku papierów wartościowych.
• Sprawa jest częścią działań SEC przeciwko relationship-investment scams, które budują zaufanie za pośrednictwem mediów społecznościowych i aplikacji czatowych, zanim środki znikną.

Amerykański nadzór giełdowy SEC uzyskał wyrok zaoczny na 5,5 mln dolarów (4,8 mln euro) przeciwko NanoBit i pięciu innym podmiotom związanym z rzekomą fałszywą platformą krypto. Sąd uznał, że pozwani świadomie nie stawili się w sprawie i nie przedstawili żadnych argumentów, które mogłyby stanowić linię obrony. W praktyce wzmacnia to znaczenie sprawy w szerszej ofensywie regulatora przeciwko oszukańczym konstrukcjom krypto, które najpierw budują zaufanie w mediach społecznościowych i aplikacjach czatowych, a dopiero później wyprowadzają środki.

Grzywna i zakazy

NanoBit Limited ma pokryć największą część zasądzonej kwoty. Na spółkę nałożono ponad 532 000 dolarów (466 400 euro) tytułem disgorgement, niemal 82 000 dolarów (71 900 euro) odsetek oraz karę cywilną w wysokości 1,1 mln dolarów (1 mln euro). Każdy z trzech pozostałych podmiotów objętych sprawą otrzymał karę po 1,1 mln dolarów (1 mln euro). Jiajie Liu ma zapłacić 120 000 dolarów (105 200 euro), a Hua Zhao 55 000 dolarów (48 200 euro). Zgodnie z wyrokiem wszystkie należności muszą zostać uregulowane w ciągu 30 dni.

Sąd wprowadził także stały zakaz. Wszystkie sześć podmiotów nie może już naruszać federalnych przepisów antyfraudowych ani uczestniczyć w ofertach papierów wartościowych lub transakcjach. Liu i Zhao zachowują jednak możliwość handlu na swoich rachunkach osobistych.

Jak powstała sprawa

SEC złożyła pierwotny pozew we wrześniu 2024 roku, równolegle ze sprawą przeciwko innej fałszywej platformie krypto, CoinW6. W obu postępowaniach organ nadzoru wskazał jedne ze swoich pierwszych działań egzekucyjnych przeciwko tzw. relationship-investment scams, w których kluczowe jest zbudowanie zaufania, zanim pieniądze znikną. W pozwie SEC zaznaczyła również, że NanoBit podszywało się pod podmiot powiązany z NanobitUS Securities, który według zarzutu oszustwa był niesłusznie przedstawiany jako broker zarejestrowany w SEC.

Sprawa pokazuje, jak szybko takie konstrukcje mogą przejść od pozornie zwykłej działalności krypto do klasycznego oszustwa inwestycyjnego. Dla europejskich inwestorów krypto ma to znaczenie, ponieważ tego typu scams często opierają się na tych samych metodach co na innych rynkach: bezpośrednim kontakcie, pozorach legalności i kierowaniu przepływów pieniędzy poza rzeczywisty trading.

Znaczenie dla inwestorów krypto

SEC przekazała, że dochodzenie w sprawie NanoBit prowadziło biuro regionalne w Nowym Jorku. Pokazuje to, jak aktywnie organ nadzoru nadal wykrywa oszustwa związane z krypto, także wtedy, gdy oferowana usługa przedstawia się jako zwykłe środowisko handlowe. Dla czytelników w Europie szczególnie ważne jest to, że tego rodzaju sprawy często mają charakter transgraniczny i nie są ograniczone do jednej konkretnej crypto exchange ani jednej jurysdykcji.