SEC erwirkt 5,5-Millionen-Dollar-Urteil gegen mutmaßliche Fake-Krypto-Plattform NanoBit

Der Fall fügt sich in den breiteren SEC-Ansatz gegen Relationship-Investment-Scams ein, bei denen Fake-Plattformen über soziale Medien und Chat-Apps Vertrauen aufbauen. Zudem wurde NanoBit fälschlicherweise mit einem bei der SEC registrierten Broker in Verbindung gebracht.

Wichtigste Erkenntnisse

• Die SEC hat gegen NanoBit und fünf weitere Parteien ein Default Judgment über 5,5 Millionen Dollar wegen einer mutmaßlichen Fake-Krypto-Plattform erwirkt.
• Den größten Teil der Summe muss NanoBit Limited tragen; zusätzlich ordnete das Gericht dauerhafte Verbote für betrügerische Wertpapieraktivitäten an.
• Der Fall steht im Zusammenhang mit SEC-Maßnahmen gegen Relationship-Investment-Scams, die über soziale Medien und Chat-Apps Vertrauen aufbauen, bevor das Geld verschwindet.

Die US-Börsenaufsicht SEC hat gegen NanoBit und fünf weitere Parteien ein Default Judgment über 5,5 Millionen Dollar (€4,8 Millionen) durchgesetzt. Nach Ansicht des Gerichts waren die Beklagten nicht erschienen und hatten keine belastbare Verteidigung vorgebracht. Damit erhält der Fall zusätzliches Gewicht im breiteren Vorgehen der Aufsicht gegen betrügerische Krypto-Konstrukte, die über soziale Medien und Chat-Apps Vertrauen aufbauen sollen.

Strafe und Verbote

Den größten Teil der Zahlung schuldet NanoBit Limited: mehr als 532.000 Dollar (€466.400) an Disgorgement, fast 82.000 Dollar (€71.900) an Zinsen sowie zusätzlich eine zivilrechtliche Geldstrafe von 1,1 Millionen Dollar (€1 Million). Gegen die drei anderen Einheiten in dem Verfahren verhängte das Gericht jeweils eine Geldstrafe von 1,1 Millionen Dollar (€1 Million). Jiajie Liu muss 120.000 Dollar (€105.200) zahlen, Hua Zhao 55.000 Dollar (€48.200). Laut Urteil sind alle Beträge innerhalb von 30 Tagen fällig.

Außerdem ordnete das Gericht ein dauerhaftes Verbot an. Alle sechs Parteien dürfen gegen die bundesweiten Anti-Betrugsregeln nicht mehr verstoßen und sich nicht an Wertpapierangeboten oder Transaktionen beteiligen. Liu und Zhao dürfen jedoch weiterhin über ihre persönlichen Accounts handeln.

Wie der Fall entstanden ist

Die SEC reichte die ursprüngliche Klage im September 2024 ein, zeitgleich mit einem parallelen Verfahren gegen eine weitere mutmaßliche Fake-Krypto-Plattform, CoinW6. In beiden Fällen wertete die Aufsicht das Vorgehen als eine ihrer ersten Durchsetzungsmaßnahmen gegen sogenannte Relationship-Investment Scams, bei denen der Vertrauensaufbau im Vordergrund steht, bevor das Geld verschwindet. In der Klage legte die SEC außerdem dar, dass NanoBit sich als mit NanobitUS Securities verbunden darstellte, das laut Betrugsvorwurf fälschlicherweise als bei der SEC registrierter Broker präsentiert wurde.

Der Fall zeigt, wie schnell solche Konstrukte von scheinbar normalem Krypto-Handel in klassische Betrugsfälle umschlagen können. Für europäische Krypto-Investoren ist das relevant, weil solche Scams oft mit denselben Methoden arbeiten wie in anderen Märkten: persönliche Ansprache, der Anschein von Legitimität und das Umleiten von Geldflüssen weg vom echten Trading.

Bedeutung für Krypto-Investoren

Die SEC teilte mit, dass die Ermittlungen zu NanoBit vom New York Regional Office geführt wurden. Das unterstreicht, wie konsequent die Aufsicht weiterhin gegen Betrug im Krypto-Umfeld vorgeht, selbst wenn der angebotene Dienst wie eine normale Handelsumgebung wirkt. Für Leser in Europa ist vor allem wichtig, dass solche Fälle häufig grenzüberschreitend sind und nicht an eine bestimmte Krypto-Exchange oder Jurisdiktion gebunden bleiben.