SEC obtém sentença de 5,5 milhões de dólares contra falsa plataforma de criptomoedas NanoBit

O caso insere-se na abordagem mais ampla da SEC aos relationship-investment scams, em que plataformas falsas ganham confiança através das redes sociais e de aplicações de chat. A NanoBit foi ainda indevidamente associada a um broker registado na SEC.

Pontos principais

• A SEC obteve uma sentença por omissão de 5,5 milhões de dólares contra a NanoBit e outras cinco partes por detrás de uma alegada falsa plataforma de criptomoedas.
• A NanoBit Limited tem de pagar a maior parte, enquanto o tribunal também impôs proibições permanentes sobre atividades fraudulentas com valores mobiliários.
• O caso enquadra-se na ação da SEC contra relationship-investment scams que constroem confiança através das redes sociais e de aplicações de chat antes de o dinheiro desaparecer.

O regulador bolsista norte-americano SEC conseguiu uma sentença por omissão de 5,5 milhões de dólares (4,8 milhões de euros) contra a NanoBit e outras cinco partes ligadas a uma alegada falsa plataforma de criptomoedas. O juiz concluiu que os arguidos faltaram deliberadamente e não apresentaram qualquer defesa credível. O desfecho dá ainda mais peso à linha de atuação mais ampla do regulador contra estruturas fraudulentas em criptoativos que procuram conquistar confiança através das redes sociais e de aplicações de chat.

Multa e proibições

A NanoBit Limited terá de suportar a maior fatia da penalização: mais de 532.000 dólares (466.400 euros) em disgorgement, quase 82.000 dólares (71.900 euros) em juros e, além disso, uma multa civil de 1,1 milhões de dólares (1 milhão de euros). As três outras entidades abrangidas pelo processo enfrentam, cada uma, uma multa de 1,1 milhões de dólares (1 milhão de euros). Jiajie Liu terá de pagar 120.000 dólares (105.200 euros) e Hua Zhao 55.000 dólares (48.200 euros). Segundo a sentença, todos estes montantes devem ser liquidados no prazo de 30 dias.

O tribunal determinou também uma proibição permanente. Os seis arguidos ficam impedidos de continuar a violar as disposições federais anti-fraude e de participar em ofertas ou transações de valores mobiliários. Liu e Zhao continuam, no entanto, autorizados a negociar nas suas contas pessoais.

Como o caso surgiu

A SEC apresentou a queixa inicial em setembro de 2024, em paralelo com um processo separado contra outra falsa plataforma de criptomoedas, a CoinW6. Nos dois dossiês, o regulador viu uma das suas primeiras ações de execução contra os chamados relationship-investment scams, em que a criação de confiança é o passo central antes de o dinheiro desaparecer. Na queixa, a SEC afirmou ainda que a NanoBit se fazia passar por associada da NanobitUS Securities, que, segundo a acusação de fraude, foi indevidamente apresentada como broker registado na SEC.

O caso mostra como estas estruturas podem passar rapidamente de uma atividade de criptoativos aparentemente normal para uma fraude clássica de investimento. Para os investidores europeus em criptomoedas, isto é particularmente relevante, porque este tipo de scams recorre muitas vezes às mesmas táticas usadas noutros mercados: abordagem pessoal, aparência de legitimidade e desvio dos fluxos de dinheiro para fora da negociação real.

Importância para os investidores em criptomoedas

A SEC informou que a investigação à NanoBit foi conduzida pelo New York Regional Office. Isto reforça a ideia de que o regulador continua a procurar ativamente fraude relacionada com criptoativos, mesmo quando o serviço apresentado se descreve como um ambiente de negociação comum. Para os leitores na Europa, é especialmente relevante que este tipo de casos funcione muitas vezes além-fronteiras e não dependa de uma única exchange de criptomoedas ou jurisdição.