Wie Alameda und FTX Beamte bestachen und Bilanzen verfälschten
Bestechung und Bilanzbetrug: Caroline Ellison lieferte schockierende Einblicke in das Funktionieren von FTX und Alameda im SBF-Prozess.
Omkoping und Buchhaltungsbetrug: Caroline Ellison gab schockierende Einblicke in das Reiten und Wirken von FTX und Alameda im SBF-Prozess.
Die Verhandlung mit Kronzeugin Caroline Ellison war die längste bislang im Prozess gegen FTX-Gründer Sam Bankman-Fried. Die ehemalige CEO von Alameda Research saß drei Tage in der Zeugenbank, in der sie weitere schockierende Details enthüllte. Neben dem Einsatz von FTX-Kundengeldern und unbegrenzten Kreditlinien gestand Ellison auch, Regierungsbeamte bestochen und Finanzberichte gefälscht zu haben. Was die Kronzeugen enthüllten.
"Alameda müsste weniger riskant aussehen".
Vieles von dem Geld, das Alameda von anderen Unternehmen geliehen hatte, stammte aus unbefristeten Darlehen. Geldgeber konnten jederzeit ihr Geld zurückfordern, erklärt Ellison.
Juni 2022 war Ellison im Gespräch mit Matt Ballensweig, der zu dem Zeitpunkt Leihchef bei Genesis war. Die Leendienst hatte Alameda zuvor 400 Millionen Dollar geliehen und forderte das Geld nun zurück. Laut Ellison nutzte das Unternehmen Kundengelder von FTX, um die Rückzahlung zu ermöglichen.
Doch Ballensweig wollte auch ein detaillierteres Bild von Alamedas Finanzlage erhalten und bat Ellison um eine Übersicht der Vermögenswerte des Unternehmens. Die CEO des Krypta-Hedgefonds erstellte daraufhin zunächst eine interne Betriebsbilanz, in der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten aufgelistet waren.
Hieraus ging hervor, dass Alameda mehr Vermögenswerte als Verbindlichkeiten hatte, doch dieser Wert stark durch die gehaltenen FTTs (FTXs eigene Token) aufgebläht wurde. Laut Ellison zeigte die interne Bilanz auch, wie riskant die Investitionsstrategie von Alameda wirklich war und wie viel FTX-Kundengeld das Unternehmen hatte – etwa 10 Milliarden Dollar.
SBF und Ellison waren sich darüber einig, dass diese Bilanz nicht mit Genesis geteilt werden konnte, weil sie die Informationen möglicherweise mit anderen Marktteilnehmern geteilt hätten. Also erstellte Ellison insgesamt sieben verschiedene Bilanzen, die den tatsächlichen finanziellen Zustand von Alameda verschleierten. Sie legte jede Version SBF zur Prüfung vor. Bei dem siebten Versuch gab der FTX-Gründer schließlich seine Zustimmung. Ellison schickte die Version an Genesis. Darin wurde keine Angabe zu dem Geld gemacht, das Alameda FTX schuldete. Stattdessen wurden die Zahlen verschoben, sodass das Gesamtvermögen größer erschien und die Verbindlichkeiten geringer. Es soll „geringer risikant“ wirken, sagte Ellison.
Ellison aktualisierte diese interne Bilanz regelmäßig. Laut ihren eigenen Aussagen wuchs dabei die Position des geliehenen Kundengeldes stetig. Im Oktober 2022, einen Monat vor dem Zusammenbruch, belief sich der Wert auf 14 Milliarden Dollar.
Bitcoin-Manipulation und Deal mit Saudi-Arabien
Ellison war klar, dass dringend Maßnahmen ergriffen werden mussten, um die Risiken zu begrenzen. Zusammen mit SBF besprach sie Wege, Alameda neue Liquidität zu verschaffen. Laut Ellison schlug Bankman-Fried zwei Ideen vor: Einerseits sollte Alameda Bitcoin verkaufen, sobald der Preis über 20.000 US-Dollar lag. Andererseits sollten Unternehmensaktien verkauft werden, um neues Geld zu beschaffen. Ellison sagte, dass SBF aktiv nach neuen Investoren suchte, darunter Mohammed bin Salman, der Kronprinz von Saudi-Arabien. Eine Investition von rund 250 Millionen Dollar lag in Aussicht. Das Geschäft kam jedoch nicht zustande.
150 Millionen Dollar an chinesische Beamte
Laut Ellison suchte Alameda immer nach neuer Liquidität. Die ehemalige Leiterin des Krypta-Hedgefonds beschrieb dem Gericht eine Situation aus 2021. Die chinesische Regierung hatte Konten von Alameda im Zuge einer Geldwäscheuntersuchung eingefroren. Eine Milliarde US-Dollar war hinter Schloss und Riegel.
SBF wollte die Gelder zurückfordern. Er setzte Mitarbeiter in Hongkong ein. Sie suchten zunächst einen Anwalt. Als das nicht klappte, überzeugte einer der Mitarbeiter, David Ma, den CEO von FTX, es „auf seine Weise“ zu versuchen. Laut Ellison sollte Alameda ungefähr 150 Millionen Dollar an chinesische Beamte zahlen, um die Gelder wieder freizugeben.
Intern nannte sie diese Zahlung nur "Das Ding". Ellison sagte, sie habe der Transaktion diesen Namen gegeben: "Weil ich nicht schriftlich festhalten wollte, dass wir Zahlungen leisteten, die für mich nach Bestechung aussahen."
